另据瞭解，试点注册制以来，证监会和交易所从保护中小投资者权益出发，持续向市场传导从严监管理念，让申报企业和中介机构切身感受到责任和压力。试点注册制5年来审结的1000多家企业中，撤回和否决比例近四成，坚决把“带病闯关”和不符合条件的企业挡在市场大门之外。
构建简明科学的规则体系
公开透明是资本市场公信力的根基所在。注册制改革以来，证监会及交易所始终坚持“开门办审核”“开门办监管”，将核准制下发行条件中可由投资者判断的事项尽可能转化为信息披露要求，全面清理“口袋政策”与隐形门槛，审核注册的标准、程序、结果等全部向社会公开，主动接受社会各方面监督。
据周小舟介绍，证监会着力加强监管执法全链条透明度建设，构建简明科学的规则体系，发行、上市、机构等条线监管规则及稽查处罚结果均向社会公开。针对改革后公权力变化特点，证监会坚持刀刃向内，推进自我革命，加快监管转型，构建覆盖发行上市全流程立体化监督制衡机制，改革完善上市委、并购重组委委员人员组成和运行机制，严肃整治影子股东、政商“旋转门”和“逃逸式辞职”，进一步削减离职人员身份价值，严肃查处一批典型案件，打造廉洁的注册制。
“注册制一大变化是更加透明化阳光化，市场行为以及审核的程序、规则、结果都是公开的。”证监会发行司司长严伯进表示，这既有利于约束市场行为，也有利于增强发行监管效果。
“在我国这样一个新兴市场全面推行注册制，涉及深层次的利益关系调整，市场参与者需要有适应的过程，制度安排需要在实践中评估完善，市场环境变化也会对改革带来新的考验。”周小舟说，在改革之初，证监会就明确提出注册制改革三原则，即尊重注册制基本内涵、借鉴全球最佳实践、体现中国特色和发展阶段特征，对这些特点，我国注册制形成了一系列具有中国特色的制度安排和监管政策。比如，板块定位，统筹一二级市场平衡，对是否符合产业政策加强审核把关等。
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